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KuCoin向CFTC支付50万美元,以结束民事诉讼
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03-31 11:57
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加密货币交易所 KuCoin 的运营商将支付 50 万美元,以了结美国衍生品监管机构对其运营未注册的离岸平台,该平台非法允许美国居民进行交易的指控。
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作者:彭博社

加密货币交易所 KuCoin 的运营商将支付 50 万美元,以了结美国衍生品监管机构对其运营未注册的离岸平台,该平台非法允许美国居民进行交易的指控。

Peken Global Ltd.同意达成和解,但既未承认也未否认美国商品期货交易委员会(CFTC)的指控。根据周一公布的法院命令,该协议禁止该公司允许美国客户在未向CFTC注册的情况下访问KuCoin平台。

监管机构于2024年3月起诉Peken Global及其他三家与KuCoin相关的实体,称其违反了美国商品期货交易委员会(CFTC)的多项规定。该机构周一表示,已撤销对另外三家实体——Mek Global Ltd.、PhoenixFin PTE Ltd.和Flashdot Ltd.——的指控,这三家实体也运营着KuCoin。

监管机构在2024年表示,KuCoin在未向美国商品期货交易委员会(CFTC)注册的情况下,招揽并接受商品期货、互换和杠杆交易的订单,并实施了虚假的“了解你的客户”(KYC)合规程序,未能阻止美国客户在该平台上进行交易。CFTC周一表示,美国客户为KuCoin创造了约1.1亿美元的交易费用。

美国商品期货交易委员会(CFTC)指出,该公司在调查中予以配合,因此未要求其返还非法所得。该机构还提到,该公司在另一起刑事案件中已被没收部分资产。2025年1月,该公司承认经营无牌汇款业务,并同意支付近3亿美元的罚款和没收款项。

据美国商品期货交易委员会(CFTC)称,自诩为“人民交易所”的KuCoin总部位于塞舌尔共和国、开曼群岛和新加坡。根据CoinMarketCap的数据,它是全球最大的现货加密货币交易所之一,日交易量达17亿美元。

KuCoin的律师尚未对此事作出回应。

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