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纽约证券交易所因2023年市场混乱,被美国证券交易委员会罚款900万美元!
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纽约证券交易所已同意支付 900 万美元罚款,以了结美国证券交易委员会就 2023 年一起技术故障提起的指控。该故障导致数千只股票的交易开盘中断。
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Author:加密简报

纽约证券交易所已同意支付 900 万美元罚款,以了结美国证券交易委员会就 2023 年一起技术故障提起的指控。该故障导致数千只股票的交易开盘中断。

美国证券交易委员会在 3 月 6 日提交的文件中表示,该问题可以追溯到 1 月 23 日,当时由于配置错误,备用灾难恢复系统在夜间维护期间仍在运行,导致交易所的 Pillar 平台错误地处理了开盘拍卖数据。

这导致交易所在1月24日开市时,对超过2800只上市股票绕过了标准的开盘竞价程序。这一错误导致一些证券价格剧烈波动,引发交易暂停,并迫使交易所取消了数千笔交易。

美国证券交易委员会 (SEC) 对纽约证券交易所发出停止令,认定该交易所违反了有关关键交易基础设施的联邦法规,并且未能遵守其自身规定,即在连续交易开始前进行开盘拍卖。

随后,交易所向提出与该事件相关的交易损失索赔的成员公司支付了近 600 万美元,加上监管处罚,此次故障造成的总经济损失约为 1500 万美元。

纽约证券交易所还采取了额外的保障措施,以加强系统监控和运营弹性。

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